当客户的管理体系获得认证后,我们将安排例行监督审核(通常每间隔六个月进行一次)。
监督审核的目的是确保已通过认证的管理体系:
同时考虑因客户活动、产品或服务变化而引起的体系变化,从而确认客户是否仍然符合认证要求。
审核前联系
对于不同客户:
a) 不了解LRQA审核方法的:审核员将向客户介绍该新方法,商讨在客户公司导入该方法的最佳方式,商定首次会议上与最高管理层的对话安排。
b) 熟悉LRQA审核方法的:审核员将确认上一次访问选定的主题仍然适用,并可得到合适人员支持。必要时,商定对主题的更改。
如果是证书更新审核策划审核,审核员将根据评审、预评和策划原则进行。
和最高管理层的对话
审核员将:
- 介绍LRQA此次拜访的不同之处和原因。
- 就所定主题涉及的问题,识别体系可为之所用的能促进绩效改善的地方。
- 倾听客户有关此次拜访所选定主题所涉及问题的意见,并在审核中把他们的意见纳入考虑范围。
- 讨论组织未来目标并识别下次审核主题的机会。
审核计划
根据此次审核(或下次审核)选定的主题,审核员将确定哪些部门、过程控制和体系与主题相关,并且是可以审核的::
主题+待审核的人员、过程、控制和体系=审核计划
未来计划的灵活性 -未来审核的计划应该是灵活的。如果情况发生了变化,比如大多数客户投诉或违反法律法规,LRQA应该能够修改审核主题或换成新主题,以切实关注目前对客户和/或其利益相关方而言最重要的问题。
实施审核
审核员将:
- 按照计划审核主题所涉及区域。审核员也将跟踪那些对主题很重要但在计划中没有识别出来的审核路径。
- 根据对区域的审核确定体系控制措施就绪并被有效使用。
- 确定客户是否使用管理体系管理和/或改善跟主题相关的问题。
- 就体系的缺陷或有效性进行报告,并建议可能的改善措施。
审核报告
末次会议时,审核员将提交报告。报告将:
- 包含最高管理层讨论的总结
- 跟踪长期改善项目的抽样
- 记录跟踪的足迹和验证的证据,以及评估和结论
- 记录所有审核发现
- 记录跟主题相关的管理体系有效性及审核标准要求符合性的总体结论
- 识别下次审核的主题和区域。
- 反馈给最高管理层
末次会议审核员将:
- 表达对审核发现的总看法并表明结论。
- 突出表明管理体系哪些地方可帮助客户解决跟主题相关的问题,并可促进改善。
- 概括跟主题相关的体系的不足之处,并解释这些不足将会如何对业务产生不利影响。